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南京证券被暂停股票质押回购3个月:对融入方尽职调查不充分

2019-11-08 15:45:40| 查看: 988|

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南京证券

10月9日晚,南京证券有限公司(以下简称南京证券,601909)宣布已收到上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的《纪律处分意向书》,暂停股票质押回购交易3个月。

南京证券表示,非常重视股票质押式回购业务的合规管理和风险管理,自业务启动以来就没有风险。对于存在的问题,公司将进一步加强合规管理,并按照监管要求积极整改。

此前,9月12日,江苏证监局发布公告称,南京证券对并购方准入尽职调查不足,股票质押回购交易中募集资金管理不完善,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项的规定。

根据上述管理办法第三十二条的规定,江苏证监局采取行政监管措施,向南京证券发出警示函。

根据《股票质押回购及登记结算业务办法》、《上海证券交易所会员管理规则》和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》第十条,上证所会员部将提请上证所纪律委员会审议,并给予暂停南京证券股票质押回购交易权3个月的纪律处分。

深交所还表示,南京证券涉嫌违反深交所《股票质押回购及登记结算办法》(2018年修订)第十五条、第七十三条和《股票质押回购及登记结算办法》(2018年修订)第十条,暂停股票质押回购交易权限三个月。

公告显示,南京证券可以在收到通知之日起10个交易日内向上海证券交易所和深圳证券交易所提交书面陈述和申辩,并提供相关证据。任何延误都应被视为放弃发表声明和进行辩论的权利。

南京证券不是第一家因违规质押股票而暂停业务的券商。2018年6月,由于股票质押回购业务风险控制指标设置不当等情况,西部证券被陕西证监局暂停股票质押回购业务6个月。

南京证券成立于1990年,于2018年在上海证券交易所上市,注册资本32.99亿元,注册地位于江苏省南京市。根据证券业协会公布的2018年证券公司净资产排名,南京证券以105.37亿元位列第44位。

南京证券2019年上半年实现营业收入10.02亿元,同比增长57.32%。母公司股东应占净利润3.84亿元,同比增长105.99%。

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