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深交所实施监管新举措 现场检查专治“疑难杂症”

高屯容边网 - 来源: 互联网  2019-07-10 10:55:37

2017年12月中旬,深交所主板某上市公司披露关联交易公告称,拟向其间接控股股东转让公司拥有的一处土地。针对本次交易,上市公司一名董事在董事会会议上投反对票,表示本次估值存在瑕疵。另外,上市公司第二大股东向深交所和当地证监局投诉,表示本次交易涉嫌低价转让上市公司优质资产、侵害上市公司利益,并称其愿意以更高的价格购买公司上述土地。

针对上述情况,深交所果断联合当地派出机构对该上市公司开展现场检查。比较有意思的是,在深交所现场检查的第一天,该上市公司控股股东就向上市公司发出了取消本次交易股东大会临时提案的函,公司董事会同日审议通过了撤销本次交易事项的议案,相关风险得到有效化解。

二是继续推进监管协作,切实形成监管合力。继续推进与证监会派出机构的联合检查工作,优化健全由深交所牵头、联合证监会派出机构开展的常态化的现场检查工作机制。同时,进一步探索交易所非现场监管与现场检查相结合的一线监管新模式,以问题和风险为导向,聚焦重点领域和市场关切的问题,积极组织实施对“忽悠式”重组、违规减持、高送转、长期不分红等问题公司的现场检查,增强一线监管的及时性、针对性、有效性和威慑力,切实防范和化解市场风险。

刘永富介绍:“首先,我们脱贫攻坚大大改善了贫困地区的基础设施和公共服务,不仅贫困人口受了益,所有农村的农民都一起共享了这些成果。另外我们通过脱贫攻坚,还倒逼了产业的发展,生态的改善,我们还培养了大批的农村干部,锻炼了大批党政机关、国有企事业单位的干部。另外我们基层干部的工作作风有了转变,工作能力有了提升,农村的治理水平有了提升,这些都是涉及长远发展的,干部的成长都是国家的宝贵财富,成效显著。”

2017年末,深交所有关部门在审核某发行人债券申报材料时,发现该发行人存在相关业务收入增长与当地政府统计部门公布的市场运行状况不符等情况。根据申报即纳入监管原则,为及时防范化解风险,深交所决定联合当地证监局依法对该债券发行人进行现场检查。

尽管关联交易疑点重重,深交所多次问询,但上市公司仍一意孤行。“深交所针对这项交易的估值公允性、审议程序适当性进行过多次问询,但上市公司均回复这项交易定价公允审议程序适当。可以说,近乎穷尽了非现场监管的所有手段,但依然无法了解这项交易的真相。”深交所相关负责人说。

在检查时间紧、检查事项复杂的情况下,检查组充分发挥主观能动性,历时18天辗转8个地市,检查组终于查清发行人申报材料涉嫌存在多处信息披露不真实、不准确、不完整的情形,发行人提供的有限的原始凭证中出现多处前后矛盾甚至涉嫌伪造政府许可文件的情况。

6月26日是“国际禁毒日”,2018年国际禁毒日,我国的宣传主题是“健康人生、绿色无毒”。据新华社6月25日报道,中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平就禁毒工作作出重要指示强调,要依法严厉打击毒品违法犯罪,加大重点地区整治力度,坚决摧毁制贩毒团伙网络,深挖涉毒黑恶势力及其“保护伞”,铲除毒品问题滋生蔓延的土壤。

“那些人一直在问我要钱。到了泰国让我们支付去柬埔寨的费用,带出泰国时,又问我们每人要了500美元,到马来西亚,又付了一笔钱。”现在阿力木已经知道,这些带着他们偷渡的“蛇头”,根本不是为了帮助他们,完全是为了钱。

7日上午,有网友在微博发布消息称,4点30分左右,南京南站动车所动车组出库方向,围墙倒塌200立方米,影响宁安,宁杭,京沪方向所有动车出库。该微博配图显示,一列和谐号动车组停在一处隧道口外,多名身穿高铁乘务员制服的工作人员从车厢内转移至路边大巴。

中国气象局应急减灾与公共服务司司长、新闻发言人张祖强在2日召开的中国气象局新闻发布会上透露上述信息。

“空气、水、阳光这三样生命必不可少的要素,对于长航的官兵来说是最昂贵的奢侈品。”肖国昌说,“潜艇不见阳光这不必说,早年间,没有高效的海水淡化设备,除了定量的饮用水,每天的洗漱用水只有一小杯,也没有空气净化器,每个舱内都有不同的气味,一闻艇员身上的味道就能知道他是哪个舱室的。”

半月谈记者还发现,一些贫困县为了缓解资金压力,依靠政策编制项目贷款也是绞尽脑汁。“现在政策性银行只允许做乡村振兴战略,就只能往这个方面靠,去取得贷款。”某县国有投资开发有限公司董事长说,之前县里已做过“四改一化一维”(改厕、圈、水、电,道路硬化,房屋维修),现在换用“人居环境提升改造”的名义再去贷款。

公安部指出,当前正值春运返程高峰期,道路交通安全面临三大风险:一是客车超员风险上升;二是货物运输流量开始增大,货车超载、刹车失灵导致事故的风险上升;三是元宵节前后学校集中开学,学生返校交通安全风险上升。

四年前,咸宁监狱原监狱长赵正顺涉嫌犯罪被司法机关调查,李光接替了该监狱监狱长一职。没想到仅过了一年半,他也步前任后尘落马。

一是补齐监管制度短板,夯实现场检查监管制度基础。贯彻落实新修订的《证券交易所管理办法》相关要求,做好制度衔接。修订《股票上市规则》《公司债券上市规则》《证券投资基金上市规则》等业务规则,明确交易所可根据监管需要对上市公司、债券发行人、基金公司及其控股股东、实际控制人等市场参与主体开展现场检查,进一步夯实现场检查监管制度基础。

此后鉴于反腐力度加大,林强让徐某某退还了收受的部分款项,共计110万元人民币。

“这笔钱是我们卫生院前任院长李雪琴贷的。”5月20日,商南县城关镇卫生院聂姓副院长在接受华商报记者采访时,出具了一份商南县卫生局文件,该文件显示,2008年3月14日商南县卫生局局长办公会议研究决定,成立“商南县医疗康复中心”,该康复中心为县级医疗单位,非营利性医疗机构,时任商南县城关镇卫生院院长的李雪琴任该康复中心主任,兼筹建处主任。“为了筹集修建康复中心的资金,李雪琴才冒用职工的名义,给20名卫生院职工办理了住房公积金贷款。”

资管新规正式实施之后,有几家基金公司还上市了新型货币基金,新型货币基金没有将收益率平摊,而是根据投资产品价格的波动计算收益,并用“净值”的形式显示。这个净值是波动的,不再是固定的1元,这也就是新型货币基金的收益计算方法:市值法。如果净值为负,那就表明这只货币基金亏钱了。

同时,近几年的乡镇工作强调专业分工,重视信息技术的运用,以“材料论英雄”的做法也客观上使得年轻干部难以接受锻炼,只能待在办公室做材料工作。

三是强化科技引领,推进科技监管。深交所将强化科技引领,主动拥抱云计算、人工智能等科技手段,充分依托大数据与现代信息技术,推进现场检查等一线监管科技化、智能化,借力科技手段,着力提升违法违规线索发现和现场检查一线监管能力。

预计8月15日白天,江南大部、江汉、广西西部、贵州东北部和南部、四川盆地中东部、重庆大部、陕西中部和南部、新疆吐鲁番盆地等地的最高气温有35~36℃,其中,江西东北部、湖北东部、四川盆地东部、重庆北部、陕西东南部、广西西北部、新疆吐鲁番盆地等地的部分地区最高气温有37~39℃。

深交所相关负责人表示,过去,交易所一线监管手段较为单一,监管手段以非现场监管为主,既有的非现场监管手段,因无法前往现场直接核实情况,在有效识别、快速处理市场风险方面存在一定的不足。

以重大风险为导向现场检查专治“重疾”

检查组经过缜密细致的调查,发现上市公司在以下方面存在违规:此次土地转让关联交易定价依据不充分,公司审议议案时并未考虑该土地可以申请土地性质变更这一现实因素;土地租金相关情况的信息披露不真实、不准确,公司公告所称的租金金额及收取情况与实际情况大相径庭。

上述负责人表示,如果不是现场检查,可能就无法详细了解到租金、土地性质等真实情况,也无法准确判断这项关联交易的公允性。

不久前,就在纪念馆后面的一条宽敞马路上,这名司机发现一位中年妇女倒在路中央的黄线处。天下着小雨,时而有超车的车辆急速驶过,“一不小心就轧着了”。可是始终没有人扶起倒地者。

深交所相关负责人表示,现场检查使得深交所变被动为主动,主动出击了解重组的真实情况,提前化解掉风险,对于拔掉市场关切的停牌“钉子户”有着重要的意义。

上述负责人说:“如果按照以往的非现场监管模式,深交所基本处于被动状态,明知是‘忽悠式’重组,但也只能等到上市公司复牌发布预案后,才能采取监管措施。原有的非现场监管模式之下,深交所只能给上市公司发各类监管函,但‘函来函去’,七八个月就过去了,上市公司最后一纸公告重组取消,严重影响到投资者的交易权。”

经过大量调查,公安机关发现褚建有重大作案嫌疑。而此时,警方获知褚建已经潜逃至云南边境,很有可能已经偷渡出境。为迅速缉拿嫌疑人,常熟市公安局迅速抽调警力组成追逃工作小组。

然而,桂敏海真的得了所谓“渐冻症”吗?2017年11月26日,桂敏海家人曾为他联系宁波三甲医院李惠利医院进行检查,诊断其肌肉萎缩是因为颈椎病引起的。

近期,深交所在上市公司重组停牌监管中,将非现场监管与现场检查相结合,主动出击,及时发现并遏制了一起上市公司“忽悠式”重组,取得良好的监管成效。

切断利益输送打击“掏空上市公司”行为

此外,由于民族地区大多无力配套资金,有关建设项目往往不能及时安排。

深交所创业板某上市公司以筹划重大资产重组为由申请停牌,复牌时间一再延期。深交所公司管理部门结合公司实际梳理重组进展情况,发现以下问题:公司实际支付能力不足,现有资金无法购买标的资产;标的方有故意估高资产价值,以配合上市公司达到重组标准之嫌;上市公司一直没有公布重组预案,项目的财务顾问和审计机构的工作进展非常缓慢;控股股东质押股份存在平仓风险,被质押的券商起诉,法院冻结了相关资产。综合上述因素,公司管理部门初步判断公司涉嫌利用重组之名达到长期停牌目的。

北京大学法学院副教授江溯表示,恶意注册等黑灰产广泛滋生于互联网行业,与下游多种违法犯罪场景密切相关,“打击治理仅靠一方难以成事,必须多方联动,让公安司法机关、工商管理部门、银行、通信运营商、互联网企业等共建机制”。

深交所向该债券发行人发送了现场检查通知书,并迅速组织力量,开展现场检查工作。现场检查通知书送达不久后,发行人撤回了债券发行申请,并以已撤材料等为由拒绝接受现场检查。同时由于债券发行人的“双非”(非上市非公众公司)身份,对抗性较强,现场检查困难重重。

深交所专司现场检查监管职能的合规检查部成立不足一年,但从近期的三起典型案例来看,现场检查在打击“忽悠式”重组、切断关联交易利益输送和防控债市风险等方面的威力已经初步显现。

打击信息披露违规强化债市风险防控

2018年,深交所将进一步认真落实《证券交易所管理办法》要求,抓重点、补短板、强监管,把防范化解重大风险作为首要任务,更加积极主动地开展现场检查等一线监管工作。

“如果统计数据不失真,东北经济发展后劲今天不至于此。”吉林省人大财政经济委员会主任委员赵振起坦言,倘若依照各地汇报的产业成长性计算,东北一些县域经济规模都超过香港了。

现场检查赋予了深交所主动权。深交所公司管理部门和现场检查部门针对上述事项迅速成立了联合监管工作小组,深入分析并制定现场检查方案。此次该公司重大资产重组事项中,深交所所内相关部门紧密合作,通过联合约谈等方式,始终保持监管高压态势,持续督促其尽快推进复牌事宜,及时终止了此次借重大资产重组之名,行拖延复牌时间之实的“忽悠式”重组。

保持监管高压态势遏制“忽悠式”重组

为补齐监管短板,丰富监管手段、提升监管效能,深交所于2017年5月成立合规检查部,专司现场检查监管职能。合规检查部的具体职能包括:一是牵头制定现场检查的相关制度和规则;二是对会员、交易监管中发现的突发性、重大性、恶性风险事项,对上市公司信息披露监管中发现的重点问题进行现场检查或核查,对会计师事务所、律师事务所及其他市场参与者进行检查;三是与深交所内外相关部门开展联合现场检查或核查,并负责相关工作的协调和衔接;四是根据证监会委托实施部分案件的调查取证、对IPO企业进行现场检查;五是承担中国证监会委托和交易所交办的其他工作。

聚焦“忽悠式”重组、关联交易、信披违规等问题

中共中央总书记习近平自2012年底执政以来多次警告,中国是一个大国,决不能在根本性问题上出现“颠覆性”错误。习近平采取的许多政策也被外界诠释为防止中国发生“颜色革命”的举措。比如严打引发强烈民愤的腐败、加强社会主义核心价值观教育、遏制公开传播西方价值观等。

[美国全国广播公司记者]:总理先生,在您的政府工作报告当中提出一系列稳定中国经济增长的措施,这些都会有助于世界经济的发展。但同时还存在一个不确定因素,就是似乎在中美这两个世界上最大的经济体之间,在某些问题上始终存在一些分歧。总理先生,您觉得应该采取什么措施来改善中美关系?中方如何回应美方在有关问题上存在的一系列关切,包括市场准入、投资限制、对美国企业的公平待遇以及公平贸易,以便不要蚕食美国国内的就业岗位以及其他美国总统大选当中的一些候选人提出的关切。

评估报告指出,大部分城市对人大建议和政协提案办理情况的公开意识不强,公开不够全面和透明,这些都有可能导致人大建议和政协提案监督流于形式,损害社会公众对人大和政协监督的信任程度。

新华社郑州6月2日电(记者孙清清)郑州商品交易所1日向会员单位发布风险提示函,称近期影响棉花、动力煤市场的不确定性因素较多,价格波动较大,请各会员单位切实加强投资者教育和风险防范工作,提醒投资者谨慎运作,理性投资。

2018年初,深交所首次在债券发行审核阶段对债券发行人组织实施了现场检查,这是深交所第一次针对在审债券项目的现场检查,也是第一次针对双非债券发行人(非上市非公众公司)的现场检查,对防控债市风险有着积极意义。

深交所相关负责人表示,未来将以问题和风险为导向,聚焦重点领域和市场关切的问题,联合证监会派出机构,积极组织实施对“忽悠式”重组、违规减持、高送转、长期不分红等问题公司的现场检查,增强一线监管的及时性、针对性、有效性和威慑力,切实防范和化解市场风险。

经查,2017年6月,商人李开明在麻家渡镇黑虎村以贫困户名义申请扶贫贴息贷款63.6万元,用于发展黄牛养殖及食用菌种植产业。同年10月,该镇开展精准扶贫产业项目验收,李开明从某养殖合作社租借了61头黄牛,并将黄牛登记在贫困户名下,应付检查。李开明另以24户贫困户名义虚报3万袋食用菌,套取扶贫奖补资金6万元。时任该村党支部书记兼村委会主任杨孝全在产业扶贫项目验收过程中不正确履行职责,协助李开明虚报黄牛养殖数量,申报骗领扶贫奖补资金13万元。同时,杨孝全在协助镇人民政府从事退耕还林、移民后扶项目建设、“两金”征收等行政管理工作过程中,还利用职务便利,伙同他人贪污公款6.72万元(个人实际所得3.3376万元),收受他人财物2万元。

中小板当日共有31只个股的换手率超过一成,华通热力换手率最高,为47.75%,其股价涨2.14%。

6月3日,《中国支付清算发展报告(2019)》发布暨支付科技服务实体经济研讨会在京举行。报告显示,我国支付产业发展呈现新态势,线下移动支付正逐渐成为新的增长点,跨境支付成为新的红海市场。此外,随着监管趋严,第三方支付告别野蛮生长,行业正向合规化的方向有序发展。据初步统计,2018年支付领域累计罚款金额是2017年的近7倍。未来,严监管仍将是支付行业发展的必然趋势。央行副行长范一飞在论坛上表示,下一步,规范发展和质量建设将是支付监管的重要抓手。

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